Name: Auditoria de los Sistemas de Gestión Compliance
Price: 78512.00 COP
Availability: InStock
Author: Paloma López Lemos
ISBN: 9788417701413

portada Auditoria de los Sistemas de Gestión Compliance

Formato

Libro Físico

Editorial

Fundación Confemetal

Autor

Paloma López Lemos

Año

2019

Idioma

Español

N° páginas

200

ISBN13

9788417701413

Auditoria de los Sistemas de Gestión Compliance

Paloma López Lemos (Autor) · Fundación Confemetal · Libro Físico

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Reseña del libro "Auditoria de los Sistemas de Gestión Compliance"

Los sistemas de gestión de compliance son una forma natural de integrar el cumplimiento normativo en las organizaciones con otros sistemas de gestión ya existentes y bien consolidados desde hace tiempo como son los sistemas de gestión de calidad, medio ambiente, seguridad laboral o seguridad de la información. La auditoría interna es una poderosa herramienta de mejora de estos sistemas, que aparece además como requisito imprescindible de la mayoría de los estándares de Compliance: FCPA, ISO 19600, ISO 37001, UNE 19601... Uno de los objetivos de este libro es precisamente ese: destacar el enfoque de la auditoría interna como instrumento para la mejora, que aporte valor a las organizaciones y las ayude a crecer y hacerse más fuertes… para ello, y utilizando como base las recomendaciones de la nueva edición de la norma ISO 19011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión, se hace un repaso de todos los procesos que forman parte de la auditoría interna, desde la planificación de las auditorías hasta la realización de las mismas, revisando actividades claves como son la selección de auditores o la elaboración de los informes de auditoría, sin dejar de lado el enfoque al riesgo. Escrito desde la experiencia y en un lenguaje riguroso pero sencillo, con numerosos ejemplos y situaciones prácticas, este libro pretende ser una guía útil para las organizaciones en lo que se refiere al proceso de auditoría interna de su sistema de gestión de compliance, tanto para aquellas que lo contraten externamente como las que decidan abordarlo por sí mismas.PrólogoCapítulo 1. COMPLIANCE1.1. El compliance ha llegado para quedarse1.1.1. Historia del compliance1.1.2. Compliance penal en España1.1.3. Compliance en Latinoamérica1.2. El compliance más allá de la responsabilidad penal1.2.1. Daño reputacional y económico1.2.2. Contrataciones en el sector público1.3. ¿Qué es el compliance?1.4. Modelos de gestión del compliance1.4.1. Modelos internacionales1.4.2. Modelos nacionales1.5. El compliance officer1.6. El perito judicial de compliance1.7. WhilstleblowingCapítulo 2. FUNDAMENTOS DE AUDITORÍA2.1. Definición de auditoría2.2. Tipos de auditoría2.3. Principios de auditoría2.3.1. Integridad2.3.2. Presentación imparcial2.3.3. Debido cuidado profesional2.3.4. Confidencialidad2.3.5. Independencia2.3.6. Enfoque basado en la evidencia2.3.7. Enfoque basado en riesgos2.4. Calidad de la auditoría2.5. Riesgo de auditoríaCapítulo 3. PROCESO DE AUDITORÍA SEGÚN LA NORMA ISO 19011:20183.1. Planificación de auditorías3.1.1. Programación y planificación de auditorías internas3.1.2. Establecimiento de objetivos de auditoría3.1.3. Evaluación del riesgo del programa de auditoría3.1.4. Establecimiento del programa de auditoría3.1.5. Implementación del programa de auditoría3.1.6. Métodos de auditoría3.1.7. Selección del equipo auditor3.1.8. Seguimiento del programa de auditoría3.1.9. Registros de auditoría3.1.10. Revisión y mejora del programa de auditoría3.2. Realización de la auditoría3.2.1. Primer contacto con el auditado3.2.2. Preparación de la auditoría3.2.3. Desarrollo in situ de la auditoría3.2.4. Informe de auditoría3.2.5. La redacción de las no conformidades3.2.6. Clasificación de no conformidades3.2.7. Cierre de la auditoríaCapítulo 4. MÉTODOS Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA4.1. Métodos de auditoría4.1.1. Auditorías in situ4.1.2. Auditorías remotas4.1.3. Auditorías con y sin interacción humana4.2. Técnicas de auditoría4.2.1. El estudio general4.2.2. La inspección4.2.3. La investigación4.2.4. Certificados4.2.5. La observación4.3. Auditorías enfocadas a procesos4.3.1. Auditorías horizontales4.3.2. Auditorías verticalesCapítulo 5. EL AUDITOR COMPLIANCE5.1. Introducción5.1.1. Origen del equipo auditor5.1.2. Aspectos generales a tener en cuenta en la selección del auditor compliance5.2. Competencias del auditor compliance5.2.1. Determinación de las competencias del auditor5.2.1.1. Comportamiento personal5.2.1.2. Conocimiento y habilidades5.2.1.3. Logro de competencias del auditor5.2.2. Criterios de evaluación del auditor5.3. Mejora de las competencias del auditor complianceCapítulo 6. ASPECTOS CLAVE DE LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE6.1. Introducción6.2. Elementos clave de la auditoría de un sistema de gestión compliance6.2.1. Función de cumplimiento6.2.2. Gestión de los riesgos de compliance6.2.3. Difusión y capacitación6.2.4. Procedimiento y canal de denuncia6.2.5. Evaluación y seguimiento continuos6.3. Conclusiones finalesAnexo I. PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE AUDITORÍASREFERENCIAS